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特種設(shè)備（機(jī)電類）生產(chǎn)單位安全風(fēng)險管控（日管控、周排查、月調(diào)
文章來源：華遠(yuǎn)電梯    發(fā)布于：2024-08-31 11:21   瀏覽量：
特種設(shè)備（機(jī)電類）生產(chǎn)單位安全風(fēng)險管控（日管控、周排查、月調(diào)度）清單
本“安全風(fēng)險管控清單”為特種設(shè)備生產(chǎn)單位推薦性使用格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，特種設(shè)備生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

目錄
1.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
2.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理））
3.起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
4.起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理））
5.客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
6.客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理））
7.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））
8.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理））
9.場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含修理、改造））
10.場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（修理）

 


1.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））

序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險指標(biāo) 風(fēng)險管控措施 管控形式 責(zé)任人 備注
1 設(shè)計 設(shè)計的依據(jù)不符合要求 設(shè)計任務(wù)書中明確設(shè)計的依據(jù)，檢查設(shè)計文件的依據(jù)是否符合要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
2 設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)即用于生產(chǎn) 設(shè)計文件按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)通過后方能用于生產(chǎn) 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
3 未按規(guī)定對外來設(shè)計文件進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對外來設(shè)計文件進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
4 未按規(guī)定辦理設(shè)計修改手續(xù) 當(dāng)設(shè)計發(fā)生修改時，按設(shè)計控制程序進(jìn)行處理 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
5 材料與
零部件		 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購質(zhì)量控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
6 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗收（復(fù)驗）以及存放與保管 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗收（復(fù)驗）、存放與保管 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
7 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識 日管控 質(zhì)量安全員  
8 未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù) 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) 日管控 質(zhì)量安全員  
9 作業(yè)
（工藝）		 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
10 未對設(shè)計圖紙的工藝性進(jìn)行審查 對設(shè)計圖紙進(jìn)行工藝審查，并做好記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
11 未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 日管控 質(zhì)量安全員  
12 焊接 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
13 未按規(guī)定對焊接試板控制 明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進(jìn)行加工、檢驗與試驗、處理和保存 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
14 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
15 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
16 檢驗
與試驗		 檢驗與試驗工藝文件不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
17 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識以及相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
18 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
19 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
20 生產(chǎn)設(shè)備
和檢驗與試驗裝置		 采購、驗收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
21 檔案管理不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進(jìn)行管理 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
22 生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標(biāo)識、檢驗報告進(jìn)行管理 日管控 質(zhì)量安全員  
23 人員管理 未對人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
24 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
25 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 檢查相關(guān)工作見證材料 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
26 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
27 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
28 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
29 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
30 投訴舉報 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改、消除安全隱患 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
31 輿情信息 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
 
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，電梯制造（含安裝、修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

2.電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理））

序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險指標(biāo) 風(fēng)險管控措施 管控形式 責(zé)任人 備注
1 井道勘測 井道現(xiàn)場情況與電梯實際尺寸不符 安裝施工前，根據(jù)設(shè)計圖紙復(fù)核施工現(xiàn)場 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
2 曳引機(jī)承重工字剛、導(dǎo)軌支架、廳門門頭支撐點(diǎn)等預(yù)埋件是否符合相關(guān)要求 安裝施工前，根據(jù)設(shè)計圖紙對隱蔽工程的施工質(zhì)量進(jìn)行驗收 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
3 材料與零部件 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購質(zhì)量控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
4 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗收（復(fù)驗）以及存放與保管 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗收（復(fù)驗）、存放與保管 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
5 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識 日管控 質(zhì)量安全員  
6 未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù) 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) 日管控 質(zhì)量安全員  
7 作業(yè)（工藝） 未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工技術(shù)交底 日管控 質(zhì)量安全員  
8 未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審 按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審，并做好相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
9 未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查 日管控 質(zhì)量安全員  
10 施工用工裝、模具的管理不符合要求 定期開展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
11 焊接 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環(huán)境）進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
12 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
13 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 日管控 質(zhì)量安全員  
14 檢驗
與試驗		 檢驗與試驗工藝文件不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
15 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識以及相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
16 未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
17 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置 采購、驗收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
18 檔案管理不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進(jìn)行管理 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
19 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標(biāo)識、檢驗報告進(jìn)行管理 日管控 質(zhì)量安全員  
20 施工過程 未對現(xiàn)場安全環(huán)境進(jìn)行評價并制定措施 對現(xiàn)場施工作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全辨識，并制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施 日管控 質(zhì)量安全員  
21 施工過程不符合相關(guān)要求 制定現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)手冊，規(guī)范作業(yè)程序 日管控 質(zhì)量安全員  
22 人員管理 未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
23 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
24 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 檢查相關(guān)工作見證材料 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
25 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
26 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
27 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
28 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
29 投訴舉報 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改、消除安全隱患 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
30 輿情信息 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
 
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，電梯安裝（含修理）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

 

3.起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））

序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險指標(biāo) 風(fēng)險管控措施 管控形式 責(zé)任人 備注
1 設(shè)計 產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 按法律和法規(guī)等確定設(shè)計依據(jù)。 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
2 設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，用于生產(chǎn) 按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計文件審查制度，明確責(zé)任和流程。 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
3 未對設(shè)計和施工方案（過程）風(fēng)險進(jìn)行控制 制定設(shè)計和施工方案（過程）風(fēng)險控制制度，明確職責(zé)。 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
4 材料與零
部件		 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見證材料。 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
5 未按規(guī)定進(jìn)行驗收(復(fù)驗)、材料標(biāo)識、保管、領(lǐng)用和使用控制，材料代用手續(xù)不全 1.按規(guī)定控制，明確責(zé)任；
2.加強(qiáng)過程巡查。		 日管控 質(zhì)量安全員  
6 作業(yè)（工藝） 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底，未對生產(chǎn)用工裝、模具進(jìn)行檢查 1.制定通用、專用工藝文件，按規(guī)定完成技術(shù)交底；
2.檢查相關(guān)工作見證材料。		 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
7 未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況檢查 按規(guī)定完成工藝紀(jì)律檢查 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
8 焊接 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制。 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過程巡查。 日管控 質(zhì)量安全員  
9 焊接工藝評定未覆蓋。 按照相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求完成焊接作業(yè)對應(yīng)的焊接工藝評定。 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
10 熱處理 熱處理工藝不符合要求。 按照法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求制定熱處理工藝文件。 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
11 未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄和外委等進(jìn)行控制。 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過程巡查。 日管控 質(zhì)量安全員  
12 無損檢測 無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求。 按照法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求編制無損檢測工藝文件。 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
13 無損檢測人員管理不符合要求，未按規(guī)定對無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進(jìn)行控制。 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過程巡查。 日管控 質(zhì)量安全員  
14 理化檢驗 理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗。 理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗。 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
15 理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求，未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制。 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過程巡查。 日管控 質(zhì)量安全員  
16 檢驗與試驗 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求。 按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見證材料。 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
17 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的狀態(tài)標(biāo)識，定期檢驗、檢定或校準(zhǔn)等不符合要求。 按規(guī)定控制，定期檢查。 日管控 質(zhì)量安全員  
18 人員管理 未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定。 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求。 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
19 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求。 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理。 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
20 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。 檢查相關(guān)工作見證材料。 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
21 特種設(shè)備許可制度 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
22 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
23 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
24 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄，整改 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
25 投訴舉報 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄，整改，消除安全隱患 日管控 質(zhì)量安全員  
26 輿情信息 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄，整改 日管控 質(zhì)量安全員  
 
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，起重機(jī)械制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

4.起重機(jī)械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理））

序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險指標(biāo) 風(fēng)險管控措施 管控方式 責(zé)任人 備注
1 材料與零部件 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 制定材料與零部件控制程序，明確人員職責(zé)，加強(qiáng)過程巡查，檢查相關(guān)工作見證材料 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
2 未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
3 未按規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識、發(fā)放和領(lǐng)用 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求核查材料原始標(biāo)識并進(jìn)行標(biāo)識移植
按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄		 日管控 質(zhì)量安全員  
4 未按規(guī)定存放、保管 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
5 作業(yè)（工藝） 材料變更手續(xù)不全 按照材料控制程序要求進(jìn)行確認(rèn)和控制 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
6 未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行圖紙會審程序 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
7 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定和技術(shù)交底 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工前技術(shù)交底 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
8 未對作業(yè)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 日管控 質(zhì)量安全員  
9 未編制相應(yīng)的安裝維修方案、施工計劃、施工作業(yè)文件、質(zhì)量計劃等 施工方案或施工組織設(shè)計（含質(zhì)量計劃）的編制和實施應(yīng)滿足許可范圍特性和管道工程實際情況，檢查相關(guān)工作見證材料 日管控 質(zhì)量安全員  
10 焊接 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制 按焊接控制相關(guān)程序要求，建立焊接作業(yè)人員明細(xì)表，焊工持證焊接，項目符合要求；焊接環(huán)境應(yīng)滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；及時、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫焊接記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
11 焊接工藝評定未覆蓋 具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝 日管控 質(zhì)量安全員  
12 未按規(guī)定對焊縫返修進(jìn)行控制 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 日管控 質(zhì)量安全員  
13 無損檢測 無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
14 無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求 配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
15 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求 應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
16 未對（外委含第三方）無損檢測工作有效控制或確認(rèn) 未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制或確認(rèn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
17 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
18 檢驗與試驗 檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
19 檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
20 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
21 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置的操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)等不符合要求 1.制定安裝設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制相關(guān)程序，明確相關(guān)要求； 
2.加強(qiáng)過程巡查及檔案管理；
3.檢查相關(guān)工作見證材料。		 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
22 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求 按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)，并保存見證材料 日管控 質(zhì)量安全員  
23 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制不符合要求 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識 日管控 質(zhì)量安全員  
24 施工過程 未對現(xiàn)場安全環(huán)境進(jìn)行評價并制定措施 發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場作業(yè)安全風(fēng)險、危險源及并制定相關(guān)控制措施 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
25 作業(yè)過程不符合相關(guān)要求 對配套設(shè)施檢查交接，對施工工藝符合性檢查 日管控 質(zhì)量安全員  
26 施工前未進(jìn)行安全技術(shù)檔案交接  檢查安全技術(shù)檔案交接情況 日管控 質(zhì)量安全員  
27 起重作業(yè)人員未持證上崗 現(xiàn)場檢查起重作業(yè)人員證件 日管控 質(zhì)量安全員  
28 人員管理 未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
29 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)考核檔案不符合要求 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
30 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 檢查相關(guān)工作見證材料 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
31 未確認(rèn)現(xiàn)場作業(yè)人員持證健康狀態(tài)是否符合要求 加強(qiáng)過程巡查，檢查施工人員健康狀態(tài) 日管控 質(zhì)量安全員  
32 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
33 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
34 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
35 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
36 投訴舉報 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改、消除安全隱患 日管控 質(zhì)量安全員  
37 輿情信息 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 日管控 質(zhì)量安全員  
 
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，起重機(jī)械安裝（含修理）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際情況和安裝工作的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，調(diào)整管控形式。

5.客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））

序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險指標(biāo) 風(fēng)險管控措施 管控形式 責(zé)任人 備注
1 設(shè)計 設(shè)計的依據(jù)不符合要求 設(shè)計任務(wù)書中明確設(shè)計的依據(jù)，檢查設(shè)計文件的依據(jù)是否符合要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
2 設(shè)計文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)即用于生產(chǎn) 設(shè)計文件經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)通過后方能用于生產(chǎn)，  周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
3 未按規(guī)定對外來設(shè)計文件進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對外來設(shè)計文件進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
4 未按規(guī)定辦理設(shè)計修改手續(xù) 當(dāng)設(shè)計發(fā)生修改時，按設(shè)計控制程序進(jìn)行處理 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
5 材料與零部件 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購質(zhì)量控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
6 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗收（復(fù)驗）以及存放與保管 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗收（復(fù)驗）、存放與保管 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
7 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識 日管控 質(zhì)量安全員  
8 未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù) 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) 日管控 質(zhì)量安全員  
9 作業(yè)（工藝） 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
10 未對設(shè)計圖紙的工藝性進(jìn)行審查 對設(shè)計圖紙進(jìn)行工藝審查，并做好記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
11 未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 日管控 質(zhì)量安全員  
12 焊接 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
13 未按規(guī)定對焊接試板控制 明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進(jìn)行加工、檢驗與試驗、處理和保存 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
14 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
15 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
16 熱處理 熱處理工藝文件不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
17 熱處理設(shè)備不符合要求 熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
18 熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，進(jìn)行過程控制，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
19 未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
20 無損檢測 未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
21 無損檢測人員及管理不符合要求 按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
22 未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)以及過程進(jìn)行控制 無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴(kuò)探比例、評定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求 日管控 質(zhì)量安全員  
23 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求 應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
24 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
25 未按規(guī)定對無損檢測外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
26 理化檢驗 理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
27 理化檢驗方法和操作過程不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
28 理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
29 未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
30 檢驗
與試驗		 檢驗與試驗工藝文件不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
31 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識以及相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
32 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
33 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
34 生產(chǎn)設(shè)備
和檢驗與試驗裝置		 采購、驗收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
35 檔案管理不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進(jìn)行管理 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
36 生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標(biāo)識、檢驗報告進(jìn)行管理 日管控 質(zhì)量安全員  
37 人員管理 未對人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
38 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
39 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 檢查相關(guān)工作見證材料 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
40 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
41 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
42 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
43 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
44 投訴舉報 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改、消除安全隱患 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
45 輿情信息 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
 
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，客運(yùn)索道制造（含安裝、修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

6.客運(yùn)索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理））

序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險指標(biāo) 風(fēng)險管控措施 管控形式 責(zé)任人 備注
1 設(shè)計 外來設(shè)計文件不符合相關(guān)要求 檢查客運(yùn)索道安裝（含修理）所依據(jù)的外來設(shè)計文件是否按要求經(jīng)過審核 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
2 未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù) 施工過程中發(fā)生設(shè)計變更時，檢查設(shè)計變更是否經(jīng)過審批 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
3 材料與
零部件		 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購質(zhì)量控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
4 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗收（復(fù)驗）以及存放與保管 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗收（復(fù)驗）、存放與保管 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
5 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識 日管控 質(zhì)量安全員  
6 未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù) 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) 日管控 質(zhì)量安全員  
7 作業(yè)
（工藝）		 未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工技術(shù)交底 日管控 質(zhì)量安全員  
8 未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審 按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審，并做好相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
9 未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查 日管控 質(zhì)量安全員  
10 施工用工裝、模具的管理不符合要求 定期開展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
11 焊接 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環(huán)境）進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
12 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
13 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 日管控 質(zhì)量安全員  
14 熱處理 熱處理工藝文件不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
15 熱處理設(shè)備不符合要求 熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
16 熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，對熱處理過程進(jìn)行控制，并準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
17 未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
18 無損檢測 未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
19 無損檢測人員管理不符合要求 按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求，檢查執(zhí)行情況 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
20 未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)以及過程進(jìn)行控制 無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴(kuò)探比例、評定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求 日管控 質(zhì)量安全員  
21 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求 應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
22 無損檢測記錄和報告不符合要求 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
23 未按規(guī)定對無損檢測外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
24 理化檢驗 理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
25 理化檢驗方法和操作過程不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
26 理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
27 未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
28 檢驗
與試驗		 檢驗與試驗工藝文件不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
29 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識以及相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
30 未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
31 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置 采購、驗收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
32 檔案管理不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進(jìn)行管理 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
33 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標(biāo)識、檢驗報告進(jìn)行管理 日管控 質(zhì)量安全員  
34 施工過程 未對現(xiàn)場安全環(huán)境進(jìn)行評價并制定措施 對現(xiàn)場施工作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全辨識，并制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施 日管控 質(zhì)量安全員  
35 施工過程不符合相關(guān)要求 制定現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)手冊，規(guī)范作業(yè)程序 日管控 質(zhì)量安全員  
36 人員管理 未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
37 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
38 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 檢查相關(guān)工作見證材料 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
39 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
40 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
41 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
42 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
43 投訴舉報 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改、消除安全隱患 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
44 輿情信息 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
 

7.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含安裝、修理、改造））

序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險指標(biāo) 風(fēng)險管控措施 管控形式 責(zé)任人 備注
1 設(shè)計 設(shè)計的依據(jù)不符合要求 設(shè)計任務(wù)書中明確設(shè)計的依據(jù)，檢查設(shè)計文件的依據(jù)是否符合要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
2 設(shè)計文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)即用于生產(chǎn) 設(shè)計文件經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)通過后方能用于生產(chǎn)  周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
3 未按規(guī)定對外來設(shè)計文件進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對外來設(shè)計文件進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
4 未按規(guī)定辦理設(shè)計修改手續(xù) 當(dāng)設(shè)計發(fā)生修改時，按設(shè)計控制程序進(jìn)行處理 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
5 材料與
零部件		 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購質(zhì)量控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
6 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗收（復(fù)驗）以及存放與保管 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗收（復(fù)驗）、存放與保管 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
7 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識 日管控 質(zhì)量安全員  
8 未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù) 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) 日管控 質(zhì)量安全員  
9 作業(yè)
（工藝）		 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
10 未對設(shè)計圖紙的工藝性進(jìn)行審查 對設(shè)計圖紙進(jìn)行工藝審查，并做好記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
11 未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 日管控 質(zhì)量安全員  
12 焊接 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
13 未按規(guī)定對焊接試板控制 明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進(jìn)行加工、檢驗與試驗、處理和保存 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
14 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
15 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
16 熱處理 熱處理工藝文件不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
17 熱處理設(shè)備不符合要求 熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
18 熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，進(jìn)行過程控制，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
19 未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
20 無損檢測 未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
21 無損檢測人員及管理不符合要求 按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
22 未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)以及過程進(jìn)行控制 無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴(kuò)探比例、評定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求 日管控 質(zhì)量安全員  
23 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求 應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
24 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
25 未按規(guī)定對無損檢測外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
26 理化檢驗 理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
27 理化檢驗方法和操作過程不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
28 理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
29 未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
30 檢驗
與試驗		 檢驗與試驗工藝文件不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
31 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識以及相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
32 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
33 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
34 生產(chǎn)設(shè)備
和檢驗與試驗裝置		 采購、驗收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
35 檔案管理不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進(jìn)行管理 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
36 生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標(biāo)識、檢驗報告進(jìn)行管理 日管控 質(zhì)量安全員  
37 人員管理 未對人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
38 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
39 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 檢查相關(guān)工作見證材料 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
40 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
41 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
42 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
43 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
44 投訴舉報 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改、消除安全隱患 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
45 輿情信息 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
 
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，大型游樂設(shè)施制造（含安裝、修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

8.大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理））

序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險指標(biāo) 風(fēng)險管控措施 管控形式 責(zé)任人 備注
1 設(shè)計 外來設(shè)計文件不符合相關(guān)要求 檢查客運(yùn)索道安裝（含修理）所依據(jù)的外來設(shè)計文件是否按要求經(jīng)過審核 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
2 未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù) 施工過程中發(fā)生設(shè)計變更時，檢查設(shè)計變更是否經(jīng)過審批 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
3 材料與零部件 未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進(jìn)行采購質(zhì)量控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
4 未按規(guī)定進(jìn)行材料驗收（復(fù)驗）以及存放與保管 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行驗收（復(fù)驗）、存放與保管 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
5 未按規(guī)定進(jìn)行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識 日管控 質(zhì)量安全員  
6 未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù) 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) 日管控 質(zhì)量安全員  
7 作業(yè)
（工藝）		 未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進(jìn)行施工技術(shù)交底 日管控 質(zhì)量安全員  
8 未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審 按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審，并做好相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
9 未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查 日管控 質(zhì)量安全員  
10 施工用工裝、模具的管理不符合要求 定期開展工裝機(jī)具使用管理檢查并做好記錄 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
11 焊接 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環(huán)境）進(jìn)行管理、控制，并做好記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
12 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 按規(guī)定進(jìn)行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
13 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 日管控 質(zhì)量安全員  
14 熱處理 熱處理工藝文件不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
15 熱處理設(shè)備不符合要求 熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
16 熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，對熱處理過程進(jìn)行控制，并準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
17 未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
18 無損檢測 未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募?/td> 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
19 無損檢測人員管理不符合要求 按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求，檢查執(zhí)行情況 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
20 未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)以及過程進(jìn)行控制 無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴(kuò)探比例、評定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求 日管控 質(zhì)量安全員  
21 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求 應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
22 無損檢測記錄和報告不符合要求 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
23 未按規(guī)定對無損檢測外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
24 理化檢驗 理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
25 理化檢驗方法和操作過程不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
26 理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
27 未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進(jìn)行控制 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
28 檢驗與試驗 檢驗與試驗工藝文件不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
29 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進(jìn)行控制 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識以及相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
30 未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
31 施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置 采購、驗收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制并做好相關(guān)記錄 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
32 檔案管理不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進(jìn)行管理 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
33 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的設(shè)備的檢驗報告等不符合要求 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標(biāo)識、檢驗報告進(jìn)行管理 日管控 質(zhì)量安全員  
34 施工過程 未對現(xiàn)場安全環(huán)境進(jìn)行評價并制定措施 對現(xiàn)場施工作業(yè)環(huán)境進(jìn)行安全辨識，并制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施 日管控 質(zhì)量安全員  
35 施工過程不符合相關(guān)要求 制定現(xiàn)場作業(yè)指導(dǎo)手冊，規(guī)范作業(yè)程序 日管控 質(zhì)量安全員  
36 人員管理 未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
37 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
38 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 檢查相關(guān)工作見證材料 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
39 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
40 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
41 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
42 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
43 投訴舉報 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改、消除安全隱患 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
44 輿情信息 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
 
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，大型游樂設(shè)施安裝（含修理）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

9.場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含修理、改造））

序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險指標(biāo) 風(fēng)險管控措施 管控形式 責(zé)任人 備注
1 設(shè)計 產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
2 未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計文件修改 發(fā)生設(shè)計變更時，按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計文件修改 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
3 材料與零部件 材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
4 未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
5 材料標(biāo)識缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識 日管控 質(zhì)量安全員  
6 材料儲存條件不符合規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
7 未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用 按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
8 作業(yè)（工藝） 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
9 未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 日管控 質(zhì)量安全員  
10 工裝模具使用管理不規(guī)范 做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
11 工藝控制責(zé)任人未履職 工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
12 焊接 焊工無證或超項目焊接 焊工持證焊接，項目符合要求 日管控 質(zhì)量安全員  
13 無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋 具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋焊接所需的工藝 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
14 施焊記錄不及時、不規(guī)范 及時、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫施焊記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
15 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
16 焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制 應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收 日管控 質(zhì)量安全員  
17 熱處理 缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
18 熱處理設(shè)備不符合要求 熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
19 熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
20 無損檢測 無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
21 無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求 配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
22 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求 應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
23 未按相應(yīng)工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機(jī) 無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求 日管控 質(zhì)量安全員  
24 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
25 理化檢驗 理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
26 理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測要求 應(yīng)配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
27 理化試樣不符合要求 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應(yīng)符合相關(guān)要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
28 理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
29 檢驗與試驗 檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
30 檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
31 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
32 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
33 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識缺失或不規(guī)范 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識 日管控 質(zhì)量安全員  
34 儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn) 按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
35 人員管理 未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
36 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
37 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 檢查相關(guān)工作見證材料 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
38 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
39 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
40 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
41 叉車專項 叉車的設(shè)計不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 1.叉車制造單位在設(shè)計控制時，還應(yīng)管控以下幾點(diǎn)：
1.實心截面貨叉符合GB／T5182《叉車 貨叉 技術(shù)要求和試驗方法》；
2.叉車起升鏈條的最小安全系數(shù)應(yīng)當(dāng)符合GB／T 10827.1-2014《工業(yè)車輛 安全要求和驗證 第1部分：自行式工業(yè)車輛（除無人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運(yùn)車）》中4.6.1的要求；
3.罩殼打開后由于意外關(guān)閉會造成傷害的，應(yīng)當(dāng)在罩殼處（如牽引蓄電池或者發(fā)動機(jī)罩）設(shè)置防止意外關(guān)閉的裝置，并且永久地固定在車輛上或者安裝在車輛的安全處；
4.叉車向前運(yùn)行時，順時針轉(zhuǎn)動方向盤或者對轉(zhuǎn)向控制裝置的等同操作，應(yīng)當(dāng)使叉車右轉(zhuǎn)；舵柄操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應(yīng)當(dāng)不大于400N；方向盤操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應(yīng)當(dāng)不大于20N，左右轉(zhuǎn)向操作力相差應(yīng)當(dāng)不大于5N；
5.叉車液壓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)設(shè)置能防止系統(tǒng)內(nèi)壓力超過預(yù)定值的裝置，此裝置的設(shè)計和安裝能夠避免意外的松動或者調(diào)節(jié)，調(diào)整壓力需要使用工具或者鑰匙；叉車液壓系統(tǒng)用軟管、硬管和接頭至少能承受液壓回路3倍的工作壓力；
6.最大起升高度大于1800mm的乘駕式叉車應(yīng)當(dāng)安裝符合GB／T 5143《工業(yè)車輛護(hù)頂架 技術(shù)要求和試驗方法》要求的護(hù)頂架；沒有安裝護(hù)頂架的帶有折疊站板的步駕式叉車，當(dāng)側(cè)面防護(hù)裝置處于其保護(hù)位置時，應(yīng)當(dāng)采取措施以防起升高度大于1800mm；
7.乘駕式電動叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃平衡重式叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃側(cè)面式叉車應(yīng)當(dāng)設(shè)置司機(jī)坐（站）姿狀態(tài)感知系統(tǒng)，當(dāng)司機(jī)不在正常操作位置時，車輛不能進(jìn)行動力運(yùn)行，即使操縱載荷裝卸控制裝置，也不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)門架的傾斜和貨叉架的移動；當(dāng)司機(jī)回到正常操作位置，但沒有進(jìn)行額外操作時，動力運(yùn)行、門架的傾斜和貨叉架的移動均不應(yīng)當(dāng)自動發(fā)生；
8.應(yīng)當(dāng)設(shè)置司機(jī)權(quán)限信息采集器，通過指紋、虹膜、人臉特征等生物信息或者磁卡等與個人身份信息唯一綁定的媒介，驗證司機(jī)操作權(quán)限，當(dāng)該采集器失效、拆除或者司機(jī)信息不正確時，車輛不能啟動。		 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
42 觀光車專項 觀光車的設(shè)計不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 觀光車制造單位在設(shè)計控制時，還應(yīng)管控以下幾點(diǎn)：
1.觀光車、觀光列車的每節(jié)車廂應(yīng)當(dāng)設(shè)置存放滅火器的位置，并且該位置應(yīng)當(dāng)便于滅火器的取用；
2.觀光車輛所有車輪上均應(yīng)當(dāng)設(shè)置行車制動裝置，并且能夠由司機(jī)直接操縱；
3.觀光車輛應(yīng)當(dāng)采用非封閉的車身結(jié)構(gòu)。
4.觀光車輛技術(shù)參數(shù)的特殊要求：觀光車的額定載客人數(shù)（含司機(jī)，下同）不大于23；觀光列車的額定載客人數(shù)（含司機(jī)和安全員）不大于72，并且牽引車頭座位數(shù)不大于2，車廂總節(jié)數(shù)不大于3，每節(jié)車廂座位數(shù)不大于35；觀光車輛的輪距不小于1.15m；觀光列車的牽引車頭及每節(jié)車廂的車輪數(shù)均大于4；觀光車輛無載狀態(tài)下的側(cè)傾穩(wěn)定角不小于35°。
5.觀光車輛風(fēng)窗玻璃應(yīng)當(dāng)符合GB 9656《機(jī)動車玻璃安全技術(shù)規(guī)范》的要求；前照燈應(yīng)當(dāng)符合GB／T 28710《非公路旅游觀光車 前照燈》的要求；安全帶應(yīng)當(dāng)符合GB／T 28709《非公路旅游觀光車 座椅安全帶及其固定器》的要求。
6.觀光車輛在設(shè)計時應(yīng)當(dāng)明確滿載最大爬坡度、最大行駛坡度、最大運(yùn)行速度等性能參數(shù)，且滿載最大爬坡度不得小于最大行駛坡度，最大行駛坡度和最大運(yùn)行速度的取值應(yīng)當(dāng)符合TSG 81-2022《場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛安全技術(shù)規(guī)程》的要求。
7.方向盤不得右置，最大自由轉(zhuǎn)動量從中間位置向左和向右轉(zhuǎn)角均不大于15°；應(yīng)當(dāng)設(shè)置轉(zhuǎn)向限位裝置。
8.觀光列車采用氣壓制動系統(tǒng)時，應(yīng)當(dāng)符合GB 7258-2017《機(jī)動車運(yùn)行安全技術(shù)條件》中7.8.2和7.9.3的要求。
9.每位乘客應(yīng)當(dāng)有安全帶；每位乘客應(yīng)當(dāng)有安全拉手，靠近車體邊緣的乘客應(yīng)當(dāng)有安全實用的扶手，扶手距離座椅上表面高度不低于180mm；車輛側(cè)面的乘客上下車出入口處應(yīng)當(dāng)設(shè)置護(hù)欄、側(cè)圍、護(hù)鏈等安全防護(hù)裝置；與運(yùn)行方向相反布置、位于車輛最后部的乘客座位應(yīng)當(dāng)裝設(shè)保護(hù)圍欄等安全防護(hù)裝置。
10.觀光列車上應(yīng)當(dāng)設(shè)置視頻監(jiān)控裝置，能清晰監(jiān)測到車內(nèi)乘客、道路及周邊環(huán)境，視頻存儲時間不應(yīng)當(dāng)少于72h；觀光列車的最后一節(jié)車廂內(nèi)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全員專用座椅，并且設(shè)置安全員與司機(jī)雙向溝通的裝置；觀光列車的牽引連接裝置上，應(yīng)當(dāng)設(shè)置防止觀光列車在行駛中因振動和撞擊而使連接脫開的安全裝置；觀光列車的牽引車頭、車廂的所有連接部位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置當(dāng)牽引連接失效后的二次保護(hù)裝置。		 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
43 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
44 投訴舉報 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改、消除安全隱患 日管控 質(zhì)量安全員  
45 輿情信息 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 日管控 質(zhì)量安全員  
 
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛制造（含修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

10.場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（修理）

序號 風(fēng)險類別 風(fēng)險指標(biāo) 風(fēng)險管控措施 管控形式 責(zé)任人 備注
1 設(shè)計 修理設(shè)計和施工方案（過程）的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 修理設(shè)計和施工方案（過程）的依據(jù)按照現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
2 未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計文件和施工方案（過程）修改 發(fā)生設(shè)計變更時，按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計文件和施工方案（過程）修改 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
3 材料與零部件 材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
4 未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
5 材料標(biāo)識缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識 日管控 質(zhì)量安全員  
6 材料儲存條件不符合規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
7 未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用 按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
8 作業(yè)（工藝） 通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
9 未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查 按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查 日管控 質(zhì)量安全員  
10 工裝模具使用管理不規(guī)范 做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
11 焊接 焊工無證或超項目焊接 焊工持證焊接，項目符合要求 日管控 質(zhì)量安全員  
12 無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋 具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
13 施焊記錄不及時、不規(guī)范 及時、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫施焊記錄 日管控 質(zhì)量安全員  
14 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
15 焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制 應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收 日管控 質(zhì)量安全員  
16 熱處理 缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
17 熱處理設(shè)備不符合要求 熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
18 熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
19 無損檢測 無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
20 無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求 配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
21 無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求 應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
22 未按相應(yīng)工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機(jī) 無損檢測的狀態(tài)和時機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求 日管控 質(zhì)量安全員  
23 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
24 理化檢驗 理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格 理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗
 		 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
25 理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測要求 應(yīng)配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
26 理化試樣不符合要求 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應(yīng)符合相關(guān)要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
27 理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
28 檢驗與試驗 檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
29 檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求 按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
30 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 周排查 質(zhì)量安全
總監(jiān)		  
31 型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
32 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置 設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識缺失或不規(guī)范 按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識 日管控 質(zhì)量安全員  
33 儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn) 按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn) 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
35 人員管理 未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
36 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
37 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 檢查相關(guān)工作見證材料 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
38 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
39 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗 接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
40 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 月調(diào)度 主要負(fù)責(zé)人  
41 叉車專項 叉車的修理不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 叉車在修理時，還應(yīng)注意：更換叉車的防爆部件時，使用單位應(yīng)當(dāng)保證新部件的防爆級別和技術(shù)要求不低于原部件，并且對整車防爆性能的有效性負(fù)責(zé)，更換記錄、部件防爆合格證等技術(shù)資料應(yīng)當(dāng)存入安全技術(shù)檔案。 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
42 觀光車專項 觀光車的修理不符合安全技術(shù)規(guī)范要求 觀光車修理時應(yīng)注意：采用自動變速箱的內(nèi)燃觀光車輛，只有當(dāng)變速箱換擋裝置處于停車擋（“P”擋）或空擋（“N”擋）時方可啟動發(fā)動機(jī)（具有自動啟停功能的車輛除外） 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
43 政府監(jiān)督、通報、預(yù)警 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 周排查 質(zhì)量安全總監(jiān)  
44 投訴舉報 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改、消除安全隱患 日管控 質(zhì)量安全員  
45 輿情信息 發(fā)現(xiàn)不合格項 記錄、整改 日管控 質(zhì)量安全員  
 
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，場（廠）內(nèi)專用機(jī)動車輛修理單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和修理工作的具體要求，細(xì)化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。